投资人权益须知：

利和财富（上海）基金销售有限公司的《投资人权益须知》由财富管理事业部统一制作。公司从事基金销售活动的基金销售人员不得自行制作，未经授权也不得发放《投资人权益须知》。财富管理事业部和风险控制及合规综合部制作并审核通过的《投资人权益须知》，内容至少应当包括：

• 1) 《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利；
• 2) 公司提供的服务内容和收费方式；
• 3) 基金投资人办理基金业务流程；
• 4) 基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示；
• 5) 向公司、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序；
• 6) 公司联络方式及其他需要向基金投资人说明的内容。
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产品评级办法：

为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及其他相关法律、行政法规，利和财富（上海）基金销售有限公司特制订产品评级方法（2017修订版）并予以下发，请切实遵照执行。

基金销售适当性管理制度:

为了规范利和财富（上海）基金销售有限公司(以下简称“公司”)基金销售业务和规范证券期货投资者适当性管理，确保基金销售的适用性，提示投资风险，加强投资者教育，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》等有关法律、法规和规章的相关规定，特制定基金销售适当性管理制度。

关于加强私募投资基金监管的若干规定:

第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保护投资者和相关当事人的合法权益，促进私募基金行业健康发展，防范金融风险，根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规，制定本规定。